Документированная процедура Внутренний аудит

ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Рег. № ____ Экз. № __                                                                          Директор ГБПОУ  «Сахалинский техникум                                                                          отраслевых технологий и сервиса» ________________ /Д.А.Мартынов «_______» _____________  2017г. УТВЕРЖДАЮ: Документированная процедура Внутренний аудит Система менеджмента качества Документированная процедура  Внутренний аудит в ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса»  в соответствии с требованиями МС ИСО 9001:2008 Версия № 1 Введено с  «___»___________20____г. СМК ­ДП – 8.2.2 –03 ­2017 Количество листов: ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Холмск 2017г. ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Информационные данные 1. РАЗРАБОТАНО –  заместителем директора по НМР Сафиной В.Г 2.   Документированная   процедура   соответствует   МС   ИСО   9001:2008,   в   части требований   к   построению,   изложению,   оформлению,   обозначению   организационными нормативными документами системы менеджмента качества. 3. СРОК ПЕРЕСМОТРА –  ежегодно. 5.   Документированная   процедура   Внутренний   аудит   является   интеллектуальной собственностью ГБПОУ «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» и не может быть полностью или частично воспроизведено, тиражировано и распространено в любом виде вне ГБПОУ «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» без разрешения высшего руководства ГБПОУ «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса». 6. СПИСОК РАССЫЛКИ Экз. № 1 ­ Экз. № 2 ­ Экз. № 3 ­ Экз. № 4 ­ ЦМК общеобразовательных дисциплин ЦМК специальность «Технология продукции общественного питания» ЦМК специальности «Сварочное производство» и «Техническое  обслуживание и ремонт автомобильного транспорта» ЦМК специальность «Прикладная информатика в экономике» ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 ОГЛАВЛЕНИЕ 1. Область применения процедуры 2. Нормативные ссылки 3. Термины и определения 4. Общие положения 5. Планирование внутренних аудитов 6. Проведение внутреннего аудита 7. Проведение корректирующих мероприятий и анализ данных 8. Требования к персоналу, участвующему во внутренних аудитах 9. Хранение документации по внутренним аудитам 10.  Приложения Приложение 1 График проведения внутренних аудитов Приложение 2 План аудита Приложение 3 Лист регистрации несоответствий № Приложение 4 Отчёт о результатах внутреннего аудита 11.  Лист регистрации изменений 12. Лист согласования 13.  Лист рассылки 1.НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 1.1. 1.2. 2. 2.1. Настоящая   процедура   устанавливает   порядок   выполнения   работ   по   проведению внутренних   аудитов   (проверок)   системы   менеджмента   качества   (далее   СМК),   а также ответственность и полномочия в рамках данной процедуры. Требования   данного   документа   распространяются   на   все   структурные подразделения ГБПОУ «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» и соответствуют требованиям разделов: 4.2.4, 8.2.2., 8.5.2 ГОСТ ИСО 9001­2008 НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ В настоящей процедуре использованы ссылки на следующие документы ДП  ГБПОУ «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» 8.3­4.3 «Корректирующие и предупреждающие действия» ГОСТ  Р  ИСО 9000­2008 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь ГОСТ Р ИСО 9001­2008 Системы менеджмента качества. Требования. ГОСТ Р 5261402 – 2006 «Руководящие указания по применению ГОСТ Р ИСО 9001­ 2001 в сфере образования. 3.ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 3.1 В настоящей документированной процедуре используются следующие сокращения: ДП — документированная процедура; И — исполнитель; О — ответственный; О/И ­ лицо, являющееся одновременно и исполнителем, и ответственным; ПВР – представитель высшего руководства; СТОТиС – «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» РК — руководство по качеству; СМК– система менеджмента качества; УКВ – уполномоченный по качеству; 3.2В   настоящем   документе   применены   следующие   термины   с   соответствующими определениями: Аудитор   –   Лицо,   продемонстрировавшее   свои   личные   качества   и   обладающее компетентностью для проведения аудита. Критерии аудита – совокупность политик, процедур или требований. ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Наблюдения   аудита   –   результат   оценки   свидетельства   аудита   в   соответствии   с критериями аудита. Несоответствие – невыполнение требований. Свидетельство аудита – записи, изложение фактов или другая информация, которая связана с критериями аудита и может быть проверена. Значительное несоответствие (критерия 1): несоответствие системы менеджмента качества,   которое   с   большой   вероятностью   может   повлечь   невыполнение   требований потребителей и/или обязательных требований к продукции. Малозначительное   несоответствие   (критерия   2):   отдельное   несистематическое упущение,  ошибка, недочёт в функционировании системы менеджмента качества  или  в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителя и/или обязательных   требований   к   продукции,   или   к   снижению   результативности функционирования системы менеджмента качества. Уведомление:   свидетельство   аудита,   не   носящее     характер   несоответствия   и фиксируемое в целях предотвращения возможного несоответствия.  Термины и определения, использующиеся в настоящей ДП: ­ плановые проверки: проверки, которые проводятся согласно утвержденным графикам. ­  внеочередные проверки:  проверки вне графиков по инициативе руководства СТОТиС —   в   случаях,   когда   может   возникнуть   или   возникласитуация,   влияющая   на   качество образовательного процесса. ­процедура: установленный способ осуществления деятельности или процесса. ­документированная процедура (ДП): документ, содержащий описание процедуры. ­аудит    систематический   независимый   и   документированный процессполучения   свидетельства   аудита   и   объективного   их   оценивания   с   целью (проверка): установлениястепени выполнения согласованных критериев аудита. ­критерии аудита: совокупность политики, процедур или требований. ­свидетельства   аудита:  записи,   изложение   фактов   или   другая   информация,   которые имеютотношение к критериям аудита и могут быть проверены. ­выводы   (наблюдения)   аудита:  результат   оценки   собранных   свидетельств   аудита насоответствие критериям аудита. ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 ­заключение представленныеаудиторской   группой   после   рассмотрения   целей   аудита   и   всех   видов   по   результатам   аудита:  выходные   данные   аудита, аудита. ­заказчик аудита: организация или лицо, заказавшее аудит. ­проверяемая организация: организация подвергаемая аудиту. ­ аудиторская группа (комиссия): один или несколько аудиторов, проводящих аудит. ­ программа аудита: совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели. ­ план аудита: описание _______деятельности и мероприятий аудита. ­ область аудита: содержание и границы аудита. ­∙ плановый аудит: аудит, который проводится согласно утвержденным графикам. 4.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Систематически   проводимые   внутренние   аудиты   предназначены   для   обеспечения руководства   техникума   объективной   и   своевременной   информацией   о   степени соответствиядеятельности   в   системе   менеджмента   качества   и   ее   результатов установленным требованиям. Для этого проверяется: ∙   соответствие   описанной   в   СМК   деятельности   требованиям   нормативных   документов, регламентирующих   вопросы   управления   качеством   в   образовательном   учреждении (стандарты и директивы ENQA, ГОСТ Р ИСО 9001 и иные стандарты и нормативные акты); ∙ соответствие описанной в СМК деятельности подразделения – фактической. 6.ПРОВЕДЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА 6.1.ПЛАНИРОВАНИЕ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Уполномоченный   по   качеству   СТОТиС,   Совет   по   качеству   техникумасовместно   с уполномоченными по качеству  не реже 1 раза вгод составляет план ­ график проведения внутренних аудитов в техникуме. Послеутверждения директором  план­график вводится в действие и обязателен дляприменения. По   мере системыменеджментакачества:   необходимости   могут   проводиться   внеплановые   аудиты ∙ при осуществлении организационных изменений, ∙ при возникновении несоответствий в системе качества, процессах или продукте, ∙ при открытии новых специальностей, ∙ при подготовке к внешнему аудиту третьей стороной (сертификация, аккредитация и лицензирование). Порядок   проведения   аудитов   и   отчетность   по   проведению   аудитов   в   этом случаесоответствует общему порядку по проведению внутренних аудитов. В   соответствии   с   планом­графиком   проведения   внутренних   аудитов   в   СТОТиС, уполномоченными   по   качеству   могут   быть   составлены   собственныепланы­графики проведения   аудитов. графика   в   этом   случае   Утверждение   плана   осуществляетуполномоченный по качеству техникума. Информирование   о   плане   ­   графике   внутренних   аудитов   СТОТиС   поподразделениям, задействованным   в   аудитах,   осуществляет   уполномоченный   по   качествутехникума. Уведомление о получении планов­графиков представителями подразделенийфиксируется в листе рассылки с указанием лица, получившего данный документ. В соответствии с планом­графиком, Председатель Совета по качеству  подбирает группу аудиторов из уполномоченных по качеству и назначает ведущегоаудитора из членов Совета по   качеству.   Число   аудиторов   зависит   отчисленности   сотрудников   аудитируемого подразделения. Лица, привлекаемые для проведениявнутренних аудитов должны обладать надлежащей квалификацией (наличие сертификатауполномоченного по качеству) и опытом работы   (ссылки   на   ISO).   Привлекаемые   аудиторы   недолжны   работать   в   аудитируемом подразделении. ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 В обязанности ведущего  аудитора  входит составление  плана проведения аудита. Планпроведения аудита представляет собой стандартный бланк, в котором указывается: ∙ цель, ∙ дата проведения аудита, ∙ состав комиссии аудиторов, ∙ задействованные подразделения; ∙ обсуждаемые вопросы (пункты стандарта ГОСР Р ИСО 9001). Ведущим аудитором может быть также разработан вопросник (чек­лист) для проведения аудита,   или   использован   стандартный   чек   лист.   Чек­лист   представляет   собой   лист, разделенныйна   три   колонки:   в   первой   колонке   приводятся   вопросы   в   соответствии   со стандартом ГОСТ РИСО 9001, во второй отводится место для фиксирования ответов на предмет соответствияданного пункта в документации системы менеджмента качества и в третье – выполнениеданного элемента стандарта на рабочих местах. По согласованию с ведущим   аудитором,   чек­лист   может   быть   передан   руководителю   аудитируемого подразделения для ознакомления. Как минимум за одну неделю до предстоящего аудита, руководителю подразделения должен быть передан план предстоящего аудита. Рассылку плана аудита осуществляет уполномоченный   по   качеству   техникума   с   фиксированием   получения   плана   аудита   в листерассылки.   Руководитель   подразделения   имеет   право   отклонить   предложенные кандидатурыаудиторов и заменить их на других аудиторов, но не позднее, чем за пять дней до началааудита. 6.2 ПРОВЕДЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА Порядок   проведения   аудита   регламентирован   планом   аудита.   Как   правило, аудитначинается   с   вводной   беседы   с   руководителем   подразделения,   в   ходе   которой ведущий   аудиторпредставляет   членов   команды   аудиторов,   оповещает   о   цели   и   ходе проведения   аудита.   Послевводной   беседы   аудиторы   разбиваются   на   группы   и   в соответствии с планом проведения аудитаотправляются в подразделения. В ходе аудита аудиторы выясняют, насколько документация поменеджменту качества (руководство по ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 качеству, документированные процедуры, записи покачеству) соответствует требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 и в какой мере требованиядокументации соблюдаются на местах. Все замечания, аудиторы фиксируют в письменном видена специальных бланках, либо в вопроснике. В   конце   аудита, которойобсуждаются предварительные итоги аудита.   проводится   заключительная   беседа   с   руководителем,   в В недельный срок после проведения аудита, ведущий аудитор должен предоставить руководителю подразделения отчет о проведении аудита, который должен быть подписан всеми аудиторами. При отсутствии замечаний, руководитель подразделения утверждает  отчетпо аудиту. На основании замечаний, сформулированных в отчете, руководитель подразделения в недельный срок должен составить план корректирующих мероприятий и утвердить его у Председателя   Совета   по   качеству.   План   корректирующих   мероприятий   включает наименованиекорректирующего мероприятия, сроки выполнения, ожидаемый результат и ответственногоисполнителя. По итогам выполнения корректирующих мероприятий, уполномоченного по качеству подразделения должен провести анализ результативности проведенных мероприятий и оформить отчет о результатах выполнения корректирующих мероприятий, который утверждается Председателем Совета по качеству. Планы проведения аудитов, отчеты по внутренним аудитам, планы корректирующих мероприятий и отчеты о результатах выполнения корректирующих мероприятий являются документами   строгой   отчетности   и   должны   составляться   в   2­х   экземплярах,   один   из которыхдолжен   храниться   у   Председателя   Совета   по   качеству, ууполномоченного по качеству подразделения.   второй   – 6.3 АНАЛИЗ РЕЗУЛЬТАТОВ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ Выявленные несоответствия и корректирующие мероприятия по всем подразделениям Техникума  анализируются уполномоченным по качеству техникума, а также уполномоченными по качеству подразделений. Итоговый отчет по проведенным аудитам ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 ежегодно   составляется   уполномоченным   по   качеству   техникума   и   представляется директору   техникума   для   принятия   решения   об   улучшении   процессов   системы менеджмента качества. Графическое описание процедуры приведено в приложении А к данному документу. 6.4 ПОЯСНЕНИЕ К ГРАФИЧЕСКОМУ ОПИСАНИЮ Блок 10. Уполномоченный по качеству техникума разрабатывает и утверждает удиректора филиала программу внутренних аудитов. При   разработке   программы   внутреннего   аудита   учитываются:   требования клиентов,претензии   и   рекламации   на   продукцию   техникума,   указания   руководства   и предложенияподразделений техникума. Блок 20. На основании программы аудитов и настоящей документированной процедуры УКВ и руководитель группы аудиторов организуют подготовку и утверждение плана и критериев аудита. Блок 30. Перед началом аудита руководитель аудиторской группы проводитвступительное совещание,   на   котором   присутствуют   аудиторы,   руководитель   и   иныепредставители проверяемого подразделения. Руководитель аудиторской группы информирует присутствующих о плане и программе аудита. Блок   40.   Аудиторы   осуществляют   сбор   и   проверку   информации   в   соответствии спрограммой, целями и задачами аудита. Результаты   работы   фиксируются   в   чек­листе   (форма   8.2   Ф   СТОТиС­04).   Выявленные несоответствия фиксируются в протоколе несоответствий (форма 8.2 ФСТОТиС ­06). Блок 50. Руководитель группы аудиторов готовит отчет по результатам аудита. Впроцессе подготовки   отчета   используются   рабочие   материалы   аудиторов   (чек­листы,протоколы несоответствий, предложения аудиторов в отчет и другие). Блок 60. После окончания аудита и составления отчета проводится итоговое совещание группы аудиторов, на котором результаты аудита доводятся до сведения руководителя проверяемого подразделения. Блок 70. Уполномоченный по качеству техникума организует обсуждение итогов аудита, ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 утверждение,   рассылку   и   хранение   отчета   внутреннего   аудита   должностным   лицам иподразделениями согласно списка рассылки (приложение Е). Блок   80.   Руководитель   проверенного   подразделения   организует   работу   по устранениюзамечаний и несоответствий, выявленных в результате внутреннего аудита. Для этого запускаются   в   действие   документированные   процедуры   ДП     СТОТиС   8.5.1­ 01«Мероприятия   по   улучшению»   и   ДП   СТОТиС   8.5­01   «Корректирующие ипредупреждающие действия». Результаты   устранения   замечаний   документируются   и   предоставляются   в   Совет покачеству (уполномоченному по качеству) в установленные сроки 7 ПРИЛОЖЕНИЯ ∙ Приложение А ­ Графическое описание документированной процедуры. ∙ Приложение Б ­ Форма 8.2 Ф­02. Программа проведения внутренних аудитов. ∙ Приложение В ­ Форма 8.2 Ф­03. План внутреннего аудита СК . ∙ Приложение Г ­ Форма 8.2 Ф­04. Чек – лист для аудита № __ . ∙ Приложение Д ­ Форма 8.2 Ф­06. Протокол несоответствия. ∙ Приложение Е ­ Форма 8.2 Ф­05. Состав отчета по аудиту. 8.ПРОВЕДЕНИЕ КОРРЕКТИРУЮЩИХ МЕРОПРИЯТИЙ И АНАЛИЗ ДАННЫХ 8.1.   После   получения   отчёта   о   результатах   внутреннего   аудита   результаты   проверки прорабатываются   н   совещаниях   у   руководителя   подразделения   с   целью   организации проведения   корректирующих   действий   в   соответствии   с   ДП     ГБПОУ     «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса». 8.2.   По   результатам   совещаний   разрабатывается   план   корректирующих   мероприятий   в соответствии   с   ДП   ГБПОУ   СПО   «Сахалинский   техникум   отраслевых   технологий   и сервиса». ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017      8.3. Копия плана направляется в службу качества и стандартизации в течение 5 дней после получения подразделением отчёта о результатах внутреннего аудита. 8.4.   Специалист   по   качеству   образования   вносит   информацию   о   разработанных корректирующих мероприятиях во вторую часть листа регистрации     несоответствий   и информацию о фактических датах начала и окончания аудита и график проведения внутренних аудитов СМК. 8.5.   После   выполнения   корректирующих   мероприятий   руководители   подразделений информируют об этом в письменной форме специалиста по качеству образования. 8.6.   Обобщённые   результаты   внутренних   аудитов   СМК   ежегодно   представляются специалистом по качеству  образования на анализ со стороны руководства в соответствии с ДП ГБПОУ СПО «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса». 9. ТРЕБОВАНИЯ К ПЕРСОНАЛУ, УЧАСТВУЮЩЕМУ ВО ВНУТРЕННИХ АУДИТАХ 9.1. Требования к аудиторам Аудиторы должны удовлетворять следующим требованиям: ­ по образованию – высшее профессиональное образование ­ по опыту – стаж работы в техникуме не менее 2­х лет ­ по обучению – пройти курс подготовки «Внутренний аудит», дающий знания и  квалификацию, необходимые для проведения проверок; ­ по уровню компетенции – прохождение обучения (не реже, чем 1 раз в 3 года),  направленного на обновление знаний. 9.2. Обязанности, права и ответственность руководителя аудиторской группы 9.2.1 Обязанности. Руководитель аудиторской группы обязан обеспечить: ­ руководство деятельностью аудиторов; ­ разъяснение целей аудита; ­ разработку плана проведения аудита; ­ установление задания каждому аудитору на всё время проверки; ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 ­ выполнение плана аудита в установленные сроки; ­ рациональную загрузку аудиторов в ходе проведения проверки; ­ организацию сбора и анализа информации, необходимой для объективного  заключения о действии и состоянии системы менеджмента  качества в проверяемом подразделении; ­ организацию оформления листов регистрации несоответствий; ­ составление отчёта о результатах проверок; ­ доведение результатов аудита до проверяемого подразделения; ­ соблюдение конфиденциальности информации, полученной в ходе проверки; ­ проведение аудита в соответствии с процедурами, изложенными в настоящем стандарте; 9.2.2 Права. Руководитель аудиторской группы имеет право: ­ требовать от руководителя (или работника) проверяемого подразделения документы и данные, необходимые для проведения аудита (в соответствии с планом аудита); ­   требовать   от   руководителя   проверяемого   подразделения   выполнения   положений, изложенных в настоящем стандарте; ­   в   спорных   ситуациях,   требующих   прекращения   проверки,   напрямую   обращаться   к специалисту по качеству образования; ­ задавать вопросы любому руководителю и работнику проверяемого подразделения. 9.2.3 Ответственность. Руководитель аудиторской группы несёт ответственность за: ­   выполнение   обязанностей   и   реализацию   прав,   определённых   настоящим стандартом; ­ объективность оценки результатов аудита; ­ утерю, порчу документации, представленной подразделением для проверки; ­ выполнении процедур, изложенных в настоящем стандарте; ­ правильное заполнение документов проверки (отчёта, листов проверок. 9.3. Обязанности, права и ответственность аудитора 8.3.1 Обязанности. Аудитор обязан: ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 ­ проводить сбор и анализ информации, необходимой для объективного заключения о действии и состоянии системы управления в проверяемом подразделении; ­ соблюдать конфиденциальность информации, полученной им в ходе проверки; ­ проводить проверку в установленные сроки; ­ оформлять листы регистрации несоответствий; ­ проводить аудит в соответствии с процедурами, изложенными в настоящем  стандарте. 9.3.2 Права. Аудитор имеет право: ­ участвовать в оценке результатов аудита по его окончании; ­ не подписывать отчёт о результатах проверки, если он не согласен с выводами руководителя   аудиторской   группы,   в   этом   случае   аудитор   должен   подписать   отчёт   с оговоркой о несогласии и изложить своё особое мнение в письменном виде в произвольной форме на «особое мнение» руководителем аудиторской группы должно быть составлено «заключение   на   особое   мнение»   и   «заключение   на   особое   мнение»   прикладывается   к отчёту. ­   требовать   от   руководителя   (или   работника)   проверяемого   подразделения документы и данные, необходимые для проведения аудита в соответствии с планом аудита. ­ требовать от руководителя проверяемого подразделения выполнения положений, изложенных в настоящем стандарте; ­   задавать   вопросы   любому   руководителю   и   работнику   проверяемого подразделения; ­ информировать руководителя аудиторской группы о прекращении аудита, ввиду не обеспечения руководителем проверяемого подразделения условий для её проведения. 9.3.3 Ответственность. Аудитор несёт ответственность за: ­   выполнение   обязанностей   и   реализацию   прав,   определённых   настоящим стандартом; ­ объективность оценки результатов аудита; ­   правильное   заполнение   документов   аудита   (отчёта,   листов   регистрации несоответствий); ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 ­ выполнение процедур аудита, изложенных в настоящем стандарте; ­ поддержание деловой, доброжелательной обстановки при проверке. 9.4. Обязанности, права и ответственность руководителя проверяемого подразделения 9.4.1 Обязанности. Руководитель проверяемого подразделения обязан: ­ назначить ответственного за содействие в работе аудиторов из числа работников подразделения; ­ обеспечить условия для работы аудиторов при проведении проверки; ­ обеспечить предоставление документов и данных, необходимых аудиторов при проведении проверки; ­ обеспечить выполнение положений, изложенных в настоящем стандарте. 9.4.2 Права. Руководитель проверяемого подразделения имеет право: ­ выходить с предложениями к руководителю аудиторской группы по оптимизации программы аудита; ­ информировать руководителя аудиторской группы о неправомерности действий (превышение полномочий) аудиторов; ­   информировать   руководителя   службы   качества   и   стандартизации   о неправомерности действий руководителя аудиторской группы. 9.4.3 Ответственность. Руководитель проверяемого подразделения несёт ответственность за: ­ обеспечение условий работы аудиторской группы; ­   обеспечение   своевременного   проведения   корректирующих   действий   по устранению выявленных несоответствий и их причин. 9.4.4 Сотрудники техникума обязаны оказывать содействие проверяющим в проведении внутреннего   аудита   системы   менеджмента   качества,   представлять   им   необходимую документацию. 10.ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИИ ПО ВНУТРЕННИМ АУДИТАМ ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 10.1   Документация   по   внутренним   аудитам   (графики,   и   планы   проведения   внутренних аудитов   СМК,   листы   регистрации   несоответствий,   отчёты   о   результатах   внутренних аудитов, планы корректирующих мероприятий) должна храниться  в течение 5 лет; ­ в службе качества и стандартизации – по всем проверкам, по обучению аудиторов; ­   в   проверяемых   подразделениях   –   копии   отчётов,   планы   корректирующих мероприятий по результатам аудита по подразделению. График проведения внутренних аудитов        Приложение 1 (обязательное) УТВЕРЖДАЮ Директор ГБПОУ «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» __________________Д.А.Мартынов «___»__________________2017 г. График проведение внутренних аудитов СМК на_____год №  аудита Проверяемые  процессы Проверяемое  подразделение Руководитель  аудиторской  группы Дата начала и окончания аудита план факт начало окончан начало окончан ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Специалист по качеству образования _________________  «___»______2017г Согласовано : Представитель руководства по качеству___________­  «____»________2017 г Приложение 2 Утверждаю Уполномоченный по качеству ГБПОУ «СТОТиС» _________________________ «____»___________2017 План  внутреннего аудита СМК 1.Основание для аудита_________________________________________________________ 2.Тип внутреннего аудита (плановый, внеплановый) 3.Руководитель группы аудиторов_______________________________________________ (программа, приказ) Цель аудита:_________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество) ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Состав аудиторской группы: __________________________________________________ _______________________________________________ _______________________________________________ Проверяемый  процесс СМК Подразделение и его представитель Перечень Сроки аудита документации, на соответствие которой производится аудит Аудитор (фамилия, инициалы) Чек­лист для аудита №___ Проверенный процесс Аудитор Вопросы Свидетельство аудита Аудитор_______________________             «_____»_____________200_г Лист регистрации несоответствий №__________/______________ Приложение 3 Подразделение___________________________________________ (обязательное) Заполняется  руководителем  аудиторской группы Описание несоответствия/уведомления Значительное/малозначительное Каким требованиям не соответствует  (наименование и пункт нормативного  документа) Возможные причины несоответствия Руководитель аудиторской группы _____/___ «__»__20 г Подпись ФИО ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Корректирующие действия Руководитель подразделения Заполняется  специалистом по  качеству образования Корректирующие действия  запланированы Необходимость проведения  внепланового аудита для наблюдения за  результативностью проведённых  корректирующих действий Специалист по качеству образования _____/___ «__»__20 г Подпись ФИО № плана корректирующих  мероприятий_____ От «__»________20 Срок выполнения Да                       нет Если «да» Дата проведения  внепланового аудита «___»__________20  _____/___ «__»__20 г Подпись ФИО Заполняется руководителем аудиторской   при следующем аудите группы Запланированные действия выполнены   корректирующие Руководитель аудиторской группы Нет Да, нерезультативно Да, результативно _____/___ «__»__20 г Подпись ФИО Приложение 4 Отчёт о результатах внутреннего аудита (обязательное) О результатах внутреннего аудита СМК От___________№________ 1. Основание проверки_______________________________________________________ 2. Проверяемое подразделение_________________________________________________ 3. Объекты Проверки_________________________________________________________ ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 4. Время проведения проверки_________________________________________________ 5. Аудиторская группа________________________________________________________ Руководитель аудиторской группы_______________________________________________ Должность, фамилия, инициалы Аудиторы:____________________________________________________________________ Должность, фамилия, инициалы 6. Количество выявленных несоответствий:____________________________________ Номера листов регистрации несоответствий:_________________________________ 7. Выводы и рекомендации:__________________________________________________ _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ 8. Срок представления корректирующих мероприятий___________________________ 9. Рассылка отчёта:_________________________________________________________                              _______________________________________________________________ 10. Руководитель аудиторской группы__________________________________________ Подпись, расшифровка  подписи, дата Аудиторы_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________                                                       Подпись, расшифровка подписи, дата СОГЛАСОВАНО Специалист по качеству образования_________________________________  Подпись, расшифровка подписи, дата Ознакомлен: Руководитель проверяемого подразделения____________________________ Подпись, расшифровка подписи, дата Приложения: ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Приложение 1 План проведения внутреннего аудита №_________________ Приложение 2 Листы регистрации №________________________________ ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ Порядковый номер Основание (ссылка на документ, содержащий текст изменений) Дата введения изменений Изменения внёс Фамилия инициалы Подпись вносившего изменения, дата внесения ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЙ ДП Внутренний аудит Обозначение согласуемого документа Заместитель директора по УР, председатель руководства ГБПОУ  «Сахалинский техникум отраслевых технологий и сервиса» Система менеджмента качества                                          Документированная процедура Внутренний аудит СМК – ДП­8.2.2­03­2017 Заместитель директора по УВРиСВ Заместитель директора по НМР Заместитель директора ПР Методист по ИТ